La CNV suspendió a Arpenta y JR Bursátil y advirtió que seguirá con los operativos
El organismo afirmó en un comunicado de prensa que junto al Banco Central y la Unidad de Información Financiera avanzará con los operativos para “asegurar el cumplimiento íntegro de las normas”.
Y apuntó que su objetivo es que las sociedades que intervienen en el ámbito del mercado de capitales bajo su regulación cumplan la normativa, en pos de garantizar el funcionamiento transparente y responsable del sistema financiero y la seguridad del público inversor.
El directorio de la CNV, encabezado por Cristian Girard, confirmó la decisión tomada en las últimas horas del viernes tras realizar exhaustivos operativos durante esa semana para detectar irregularidades.
Tal como le había ocurrido la Sociedad de Bolsa Mariva Bursátil, esta vez la sanción cayó sobre los agentes Arpenta Sociedad de Bolsa S.A, Arpenta S.A y JR Bursátil Sociedad de Bolsa S.A, según se informó oficialmente.
Al precisar la sanción, la CNV argumentó que encontró “serios incumplimientos de las normas establecidas para el funcionamiento de los agentes, detectados semanas atrás durante inspecciones realizadas en conjunto con el Banco Central y la Unidad de Información Financiera.
En el caso de Arpenta Sociedad de Bolsa, se pudo corroborar en sus oficinas la existencia de 48 cajas de seguridad, utilizadas para prestación de servicios a clientes, lo que excede el marco de actividades que puede desarrollar una sociedad de bolsa en el contexto regulatorio del mercado de capitales.
Por otro lado, no se constató que la Sociedad realizara auditorias en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, como establece la ley.
También se verificó que no se acreditó en forma fehaciente la titularidad de los valores del tesoro de Arpenta Sociedad de Bolsa y Arpenta S.A, lo que imposibilitó determinar el origen de los fondos allí encontrados por los inspectores.
Asimismo, los pesquisas encontraron una importante suma de dinero tirado en el piso de una de las oficinas.
También se verificó un atraso de 17 días en el libro de operaciones y se constató que la sociedad no contaba con una estructura funcional adecuada, debido a que Arpenta Casa de Cambio S.A, Arpenta Sociedad de Bolsa S. A y Arpenta S.A funcionaban en un mismo piso, notoriamente interconectadas entre sí, incumpliendo lo establecido por la ley.
Otras de las irregularidades detectadas fue que los legajos de los clientes se encontraban en bauleras ubicadas en el subsuelo, no pudiéndose identificar cuáles de ellas pertenecía a cada una de las sociedades.
La sociedad de bolsa JR Bursátil también fue suspendida porque los funcionarios que se presentaron en el domicilio legal registrado ante la CNV en la ciudad de Mendoza, verificaron que allí no funcionaba la misma, sino que operaban oficinas de Ripa y Asociados INT. Consulting Group. En cambio, JR Bursátil funcionaba en la ciudad de Mar del Plata.
En las inspecciones realizadas en las oficinas ubicadas en Mar del Plata, se detectó mediante documentos firmados y boletas cobradas, que JR Bursátil estaba relacionada con las sociedades La Moneta Cambio S.A y Forex Bursátil S.A
Los pesquisas hallaron una caja fuerte de pared y un montacargas que comunicaba el primer piso con el tesoro de la casa de cambio La Moneta Cambio S.A que operaba en el subsuelo del edificio, evidenciando la falta de independencia entre las sociedades.
La CNV destacó en un comunicado que JR Bursátil interviene en el ámbito del mercado de capitales en carácter de Agente de Negociación y Agente Asesor, por lo que, según establece la ley, debe contar con una organización técnica y administrativa adecuada para el cumplimiento de sus funciones y los requerimientos de información solicitados por la CNV.
